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Sistema de gestión compliance
Toda organización tiene una proyección externa que la relaciona con terceras partes. Esto provoca que su responsabilidad penal no solo dependa de si misma, sino también de terceros que estén integrados en el entorno de su dominio social: autónomos, trabajadores subcontratados, clientes, proveedores o partners y socios de negocio. Esto quiere decir, que las actividades de todos estos agentes con los que una empresa o institución se relaciona en el ejercicio de su actividad pueden provocar una serie de riesgos tan significativos como los que puedan provocarse desde la propia organización.
Canal de denuncias de compliance
El canal de denuncias, como su propio nombre indica, se trata de un canal de comunicación de carácter interno a través del cual, cualquier persona puede formular una denuncia anónima sobre comportamientos o escenarios irregulares o delictivos llevados a cabo por los propios empleados o terceras personas que tengan algún tipo de vinculación mercantil. De este modo, le llegará al compliance officer o responsable de cumplimiento normativo de la organización.
Sistema de Gestión Compliance
Un Sistema de Gestión Compliance o cumplimiento normativo ejerce una doble aportación de valor a la empresa: por un lado, contribuye a garantizar el respeto a la legalidad y la confianza, y, por otro, actúa como mecanismo de atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, en caso de que se lleven a cabo determinados delitos por miembros de la organización.
Gestión fiscal
Durante la gestión fiscal, contable y jurídica las personas pueden ser partícipes de un delito fiscal. Las firmas que asesoran a empresas, pueden ser consideradas co-autoras o participes de los delitos de sus clientes y un pacto de buena conducta no les librará de que sean investigados por cometer, supuestamente, algún delito de carácter fiscal.
Responsabilidad penal
Todas las personas son, ante terceros, responsables de sus actos u omisiones. De manera que se pueden ver perjudicados por estos, pudiendo en algunas ocasiones, derivar en responsabilidad penal.
Compliance
La gestión del compliance ya no es una novedad. La novedad reside en la importancia que ha acaparado el concepto a lo largo de los últimos años, sobre todo a raíz de la crisis económica que tuvo lugar desde el año 2007. Desde este momento comenzó a surgir una conciencia cada vez más presente en organizaciones tanto públicas como privadas.
Sistema de Gestión Compliance
A lo largo del último año se ha escuchado mucho hablar del concepto compliance, sobre todo en el ámbito empresarial. Compliance es un término de origen anglosajón que hace referencia al cumplimiento normativo.
Compliance tributario
Contar con un Sistema de Gestión Compliance en una organización tiene muchos y muy variados beneficios, especialmente para aquellas empresas que hayan decidido implementar un Sistema de Gestión de Cumplimiento normativo, tengan o no como objetivo evitar y prevenir los riesgos penales.
Norma ISO 19600
Es importante matizar que la norma ISO 19600 es una norma de directrices y no de requisitos, lo que quiere decir que en teoría no se certifica. Pero eso no impide que no se valide por una entidad certificadora para hacer un sistema Compliance.
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