¿Cuáles son las ventajas que ofrece la norma ISO 37001?
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¿Cuáles son las ventajas que ofrece la norma ISO 37001?

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ISO 37001

ISO 37001

La norma ISO 37001 establece un sistema de gestión para la prevención del soborno. La estructura sigue el modelo de las normas ISO. Además, ayuda a establecer, implantar y mejorar el sistema de gestión enfocándolo a la prevención del soborno.

La norma ISO 37000 es certificable, se aplica a todo tipo de empresas incluyendo asociaciones y organizaciones no gubernamentales y sin ánimo de lucro.

 

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Antes de nada, es bueno que definamos lo que es el soborno. Es toda oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor, directa o indirectamente en violación de la ley aplicable como incentivo o recompensa para que una organización actúe de cierta forma en el ejercicio de las funciones que le han sido asignadas.

La norma ISO 37001 incluye lo siguiente:

  • Políticas, procedimientos y controles contra el soborno.
  • Liderazgo, compromiso y responsabilidad de la alta dirección.
  • Controles financieros y no financieros.
  • Plan de capacitación.
  • Análisis de riesgos.
  • Registros de regalos, donaciones, beneficios.
  • Investigación de incidentes y no conformidades.
  • Acciones correctivas.
  • Mejora continua.

Las ventajas que ofrece la norma ISO 37001 son las siguientes:

  • Sistematizar y certificar un sistema de gestión contra el soborno.
  • Generar confianza con la comunidad y partes interesadas.
  • Fomentar la concientización, sensibilización y formación en cuanto al soborno.
  • Defensa frente a los fiscales o tribunales.
  • Trabajar con proveedores confiables, que no puedan comprometer la imagen de marca.
  • Monitorear los riesgos.
  • Seguridad.
  • Compromiso y transparencia.
  • Controla la incertidumbre de las transacciones comerciales.
  • Genera confianza.
  • Es revisada por un tercero autorizado.

La norma ISO 37001 abre la puerta a la certificación como instrumento para orientar el diseño e implantación del modelo y también para acreditar que el resultado de nuestro trabajo es acorde al estándar. Además, la norma ISO se adelanta en dos meses a la publicación de la UNE 307101 de certificación de modelos de prevención de delitos en España, que viene a cerrar el círculo en cuanto ofrecerá una pauta certificable para los requisitos más importantes del modelo, los requisitos penales.

La norma ISO 37001 ofrece a las PYME un conjunto de herramientas flexibles y cualificadas, basadas en el principio de proporcionalidad, que les facilitará el correcto diseño e implementación de los sistemas de compliance.

Como ocurre normalmente, esta novedad genera a la vez riesgos y oportunidades que deberemos analizar y tratar de forma adecuada, especialmente desde la particular perspectiva de las PYME a las que nos referimos.

Entre las oportunidades, destacamos:

  • La fiabilidad que ofrecerá la PYME al ofertar sus bienes y/o servicios en el mercado nacional e internacional a través una empresa certificada.
  • La seguridad jurídica pues, aunque dichas certificaciones no son una eximente penal para el hecho investigado, aproximan la PYME a dicho objetivo en cuanto permiten acreditar que se encuentran acorde con los estándares mundialmente aceptados.
  • Promueven una verdadera cultura de cumplimiento en la empresa, porque va a exigir a la PYME unos procesos de mejora continua eficientes para poder obtener y mantener anualmente la certificación.
  • Fiabilidad a la hora de realizar la Due Dilligence de sus proveedores, partners o subcontratistas.
  • Un criterio más claro a la hora de escoger sus servicios externos de diseño e implementación de Compliance.

Entre los diferentes riesgos debemos destacar los siguientes:

  • La amenaza para empresas pequeñas o muy pequeñas a quienes sus clientes más importantes exijan sistemáticamente certificaciones a través de sus Due Dilligence. Debemos tener en cuenta que una gran masa de sociedades obligadas no ha tenido nunca necesidad, ni capacidad, para acceder a una certificación de la que ahora puede depender su viabilidad económica.
  • El hecho de tener que recurrir a un consultor externo para el diseño e implementación y posteriormente a una entidad certificadora puede suponer un coste económico difícilmente asumible para tales empresas, que disponen de estructuras poco preparadas y recursos limitados.
  • En el sentido contrario, el riesgo de ver esta masa de pequeñas empresas tan sólo como un nicho de negocio, de modo que servicios externos y entidades certificadoras abaraten costes con merma de la calidad y fiabilidad de los procesos.

Es necesario que los operadores sean lo suficientemente conscientes que existe una gran diversidad de empresas que se pueden ver en la necesidad de certificarse para mantener su actividad en el mercado.

Es deseable que se encuentre un balance equilibrado entre la accesibilidad de la certificación y la fiabilidad de los resultados, ya que puede suponer una enorme oportunidad para la mejora y transparencia del mercado.

Si no se hace así será una oportunidad perdida y vistos según los escándalos de corrupción que afloran en todo el mundo, éste es un lujo que no nos podemos permitir.

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Su capacidad para adaptarse a las necesidades de las empresas, su alta parametrización, hacen de este software la perfección para mantener su sistema de gestión actualizado y libre de incumplimientos.

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