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ISO 37001

Diferencias y similitudes entre la norma ISO 9001 y la ISO 37001

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ISO 37001

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Siendo la corrupción un problema de gran envergadura, la ISO 37001 surge con el objeto de generar valor en las organizaciones, para erradicar desde cero en los procesos, procedimientos, en las distintas áreas y, en definitiva, en las personas, los posibles actos de corrupción y de soborno.

Así, la norma ISO 37001 supone un gran avance en la lucha contra el soborno.

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Por lo tanto, podemos considerar a la ISO 37001 como una norma de anticipación, igual que puede ser la norma ISO 31000, sobre gestión de riesgos pero más globales.

En este contexto, cabe mencionar cómo a modo de cadena natural de las normas, la ISO 9001 está vinculada a la norma ISO 19600, sobre la gestión del compliance, y ésta a su vez, con la norma que nos ocupa, la ISO 37001.

Es por ello, que en el presente artículo vamos a exponer las principales diferencias y similitudes existentes entre la norma ISO 9001 de calidad, y la ISO 37001, sobre gestión antisoborno.

No obstante, recomiendo repasar las preguntas más frecuentes que se realizan en cuanto a la norma ISO 37001.

Similitudes

Evidentemente, la principal similitud que se puede encontrar es la debida a la estructura HLS, lo que las hace altamente integrables, lo que beneficia al hecho de que sean complementarias una de la otra.

A continuación, se presenta una tabla con las principales similitudes en función de los diferentes apartados de la norma en forma de tabla:

ISO 37001Similitudes con la ISO 9001:2015
4.1 Conocimiento de la organización y de su contextoParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadasParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.2.1 Política antisobornoParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.3.1 Roles, responsabilidadesParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.3.2 Función de cumplimiento antisobornoEs parecido al representante de la dirección de ISO 9001:2008, pero con mayor importancia.
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidadesParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlosParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
7.2.1 CompetenciaParecido a ISO 9001 pero con el enfoque antisoborno.
7.4 ComunicaciónParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
7.5 Información documentada. GeneralidadesParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
8.1 Planificación y control operacionalParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluaciónParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
No es tan detallada en los temas de análisis de datos como la ISO 9001.
9.3.1 Revisión por la alta direcciónParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
10.1 No conformidad y acción correctivaParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
10.3 Mejora continuaParecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.

Diferencias

En cuanto a las diferencias, las que se observan son como consecuencia de la especificidad en la temática y al mayor cumplimiento exigido en determinados elementos en la ISO 37001.

En la tabla siguiente se exponen según los apartados correspondientes a la norma:

ISO 37001:2016Diferencias con ISO 9001:2015
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidadNo hay exclusiones en la ISO 37001.
4.4 Sistema de gestión antisobornoISO 37001 no específica requisitos para la gestión de procesos.
4.5.1 Evaluación del riesgo del sobornoEn la ISO 9001, los riesgos son requisito en el apartado 6.1.
5.1.1 Órgano de gobiernoDiferencia el Órgano de gobierno de la alta dirección (Junta Directiva vs. directores de la empresa).
5.1.2 Alta direcciónEste requisito es parecido al 5.1.1 de ISO 9001.
5.3.3 Delegación de la toma de decisionesEste apartado es propio de la ISO 37001, en el que indica que hay que hacer un seguimiento a esta delegación.
6.3 Planificación de los cambios (no está en la ISO 37001).
7.1 RecursosEste requisito es muy general respecto a lo detallado que es en la norma ISO 9001.
7.2.2 Proceso de contrataciónSe solicitan procedimientos específicos para la contratación.
La ISO 9001 no requiere procedimientos y no toca el tema de contratación de personal.
7.3 Toma de conciencia y formaciónRequisito mucho más exigente que en la norma ISO 9001.
8.2 Debida diligenciaRequisito específico de la norma ISO 37001
8.3 Controles financierosRequisito específico de la norma ISO 37001.
8.4 Controles no financierosRequisito específico de la norma ISO 37001.
8.5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negociosRequisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.6 Compromiso antisobornoRequisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similaresRequisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.8 Gestiónd e lo controles antisoborno inadecuadosRequisito específico de la norma ISO 37001.
8.9 Planeamiento de inquietudesRequisito específico de la norma ISO 37001.
8.10 Investigar y abordar el sobornoRequisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
Está implícito el concepto de ISO 9001 de control de producto no conforme.
9.2 Auditoría internaLa auditoría en la ISO 37001 tiene muchos más requisitos que la ISO 9001.
9.3.2 Revisión por el órgano de gobiernoRequisito específico de la norma ISO 37001.
9.3.3 Revisión por la función de cumplimiento antisobornoRequisito específico de la norma ISO 37001.

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